□ 權威發(fā)布

本報訊 記者李立娟 為進(jìn)一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實(shí)托管人責任，切實(shí)保護投資者利益，支持托管人依法創(chuàng )新組織架構，中國證券監督管理委員會(huì )近日發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

據了解，本次修訂的總體原則是“嚴把準入、聚焦主業(yè)、壓實(shí)責任、推動(dòng)創(chuàng )新”?，F行《辦法》共六章43條，本次擬修訂25條，增加18條，修訂后共七章61條。主要內容包括：

完善準入門(mén)檻。強化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。

強化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險隔離監管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責主業(yè)承諾；強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。

壓實(shí)托管人責任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料；強化客戶(hù)及產(chǎn)品準入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險，不得約定基金托管人無(wú)法完整、有效履職的監督方式；強化托管人報告義務(wù)、結算交收責任等。

健全退出機制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續符合準入條件、主動(dòng)注銷(xiāo)等3種取消牌照情形，建立健全進(jìn)退有序的市場(chǎng)機制，同時(shí)細化托管人職責終止后的銜接安排。

允許優(yōu)質(zhì)托管機構設立全資子公司專(zhuān)門(mén)從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構設立全資子公司專(zhuān)門(mén)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，此外還應當符合相關(guān)金融監管部門(mén)的規定。